大宗交易圈 2023-09-15 11:54
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各省市官方公布的交易场所白名单！
2023年9月14日，辽宁省地方金融监督管理局官方网站公布《辽宁省地方金融监督管理局行政执法事项清单》（2023版），其中提到：
项目名称 第5项 金融权益类交易场所行政检查
政府规章：《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》（省政府令第336号）第12条省地方金融监管部门应当会同行业主管部门依法对地方交易场所的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管。
行政规范性文件：《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》（清整联办〔2020〕36号 第7条，严格落实属地责任。金交所注册地省级人民政府要切实履行金交所属地监管职责和属地风险处置责任。
项目名称 第8项 对金融权益类交易场所异常经营行为的处罚
政府规章：《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》（省政府令第336号）第19条地方交易场所违反本办法规定，不履行风险防范业务规则和管理制度的，由省地方金融监管部门或者行业主管部门责令限期整改，并依法采取相应的监管措施。
行政规范性文件：《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）第3条 有关省级人民政府要按照国发38号文件及本意见的要求，落实监管责任，对问题交易场所采取整改措施。《辽宁省人民政府关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（辽政发[2012]10号）第5条的第五点“整改处置。对检查发现需进行整改的交易场所，要限期整改，期间不得以任何形式扩大业务范围、新增交易品种和投资者。需暂停营业的，要加强监督管理和安全防控；对应撤销的交易场所，各市要会同有关部门制定风险防预案，做好善后工作；对拒不整改或撤销的交易场所，要依法予以查处。”第7条“各市政府市各类交易场所风险处置的第一责任人。《辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案的通知》（辽政办明电[2017]39号）第2条第（四）点依法依规查处各类交易场所违法违规经营活动。各市和省、中直相关部门要组织全面检查，对本地区或本领域交易场所的交易品种、交易模式、客户资金存管、会员、代-理商或授权服务机构等方面情况进行重点检查，如发现有违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《辽宁省人民政府关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（辽政发〔2012〕10号）及有关部委规章制度的，实施分类