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标题:“交易场所清理整顿10周年”系列报道之三

1楼
cjiyou 发表于:2021/8/5 17:01:00

原创 孙斌 大宗传媒 今天
清整验收集体通过,云南天津成“例外”经过2011年和2012年这轮清理整顿,各地交易场所大体被分为三类:一是地方政府不要求保留,报部际联席会议仅进行备案;二是地方要求继续保留、部际联席会议不持异议的;三是地方要求保留,部际联系会议原则同意,但认为交易形态存在问题,要求地方政府进行整改和持续关注的。
在清理整顿验收中,云南省、天津市成了“例外”,没有通过清理整顿各类交易场所部际联席会的验收,没有“验收合格证”,众交易场所却其他省份一样照常运营,成为“奇观”。不知道清整是太严格让集体过不去,还是清整在走过场,反正这一现象的存在,似乎在给人以某种启示。于是,交易场所渐进新的“法不责众”的乱象之中。

2013:这边刚清整验收,文交所又突破底线2013年1月,河北、安徽、江西、四川、陕西、大连、青岛、厦门第二批8省市清理整顿工作通过部际联席会议检查验收。官方称,青岛市深入每家交易场所进行现场检查,督促整改,确保了清理整顿不留死角,实现全覆盖。
2月,山西、辽宁、吉林、江苏、山东、广东、广西、宁夏、新疆、宁波第三批10省(区、市)清理整顿工作通过部际联席会议检查验收。湖南省、海南省于5月、福建省于6月、黑龙江省于7月、北京市于10月通过部际联席会议检查验收。3月,郭树清从证监会主席位置上空降山东。郭主席成为郭省长,主导出台的一系列政策为山东省交易场所的发展打开了发展空间。8月7日,山东省政府印发《关于加快全省金融改革发展的若干意见》,被誉为“山东金改22条”。而受到行业广泛关注的《关于开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》,是全国第一个指导、推动介于现货与期货之间的大宗商品交易市场的专项政策文件。它肯定了大宗商品电子交易市场是新型市场形态,是中国现代商品市场体系的重要组成部分,这类市场的出现对推动传统现货批发市场改造与提升、促进商品流通、规避价格风险以及实现商品价格发现等功能,具有重要意义。7月6日,新华浙江大宗商品交易中心揭牌。该交易中心的出世注定是一匹“黑马”,仅“新华银”一个白银品种,自8月23日上线至2014年6月底,交易额突破2000亿元。此后,该中心一路突奔,曾一度达到交易额全国第一的宝座,总经理杨宏森大名在媒体上座率特高。与此同时,投诉、负面舆情也充斥网络。11月8日,《商品现货市场交易特别规定(试行)》发布。这个自2014年1月1日起施行的特别规定,明确了商务部负责全国商品现货市场的规划、信息、统计等行业管理工作,促进商品现货市场健康发展。同时规定,商品现货市场行业协会应当制定行业规范和行业标准,加强行业自律,组织业务培训,建立高管诚信档案,受理投诉和调解纠纷等。该特别规定从此以法规的形式,让商品现货市场交易摆脱无政府部门主管、无法规可依的尴尬现实。然而,从某种意义上说,在以后的清理整顿、司法审理中,对这特别规定未给予应有重视或几乎不提起。退一步说,如果当初行业对《特别规定》足够重视,也许就不会有大力度的一次次行业整顿,以致现在已经成为现货行业的“危急存亡之秋”。12月23日,证监会牵头六部委下发《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》。12月27日官方宣布,上海市、内蒙古自治区、河南省清理整顿各类交易场所工作通过部际联席会议检查验收。至此,除天津市、云南省外,34省区市清理整顿工作已经通过联席会议检查验收,此轮清理整顿验收工作基本结束。文化艺术品份额化交易、大宗商品类期货交易等行为得到集中整顿和纠正,全国各地200余家各类交易场所被取缔或关闭,有关责任人员被追究刑事责任,滥设交易场所的势头得到有效遏制,各类交易场所有序发展的环境得到改善,一批运作规范的交易场所得以更好地发挥服务实体经济作用。验收风头刚过,再由文交所带头,用一个疯狂的交易模式又将把交易场所带入深渊。12月底,南京文交所首创“互联网+文化+金融”邮币卡证券化模式,邮币卡收藏与投资迈入一个新时代。于是,国内迎来了邮币卡电子盘疯狂发展的三年,邮币卡电子盘的交易规模全面超越线下现货市场,线上价格远远背离现货市场价格,人为操纵市场、对赌明显。文交所发展迅速但良莠不齐,“野蛮生长”带来的是行业负面新闻不断,各地维权事件纷至沓来。而一些大宗现货交易场所丢掉大宗商品现货业务,也起劲参与到邮币卡交易,最后无不栽在这上面。
2014:验收“过关”,上下其手很多交易所都是地方政府审批并直接参与的,相当于它的亲生儿子,有的还承担了一定的带动当地特色产业的职能,在没有管理主体的情况下,他们进行地方保护就会非常自然且很有效果。“宠爱溺爱”,让一部分交易场所养成了任性习惯。
3月15日,央视“3•15晚会”曝光部分现货贵金属、原油交易平台违规违法经营行为,将行业抛到了风口浪尖,并波及其他大宗商品交易品种,再掀起行业整治风暴,倒逼交易模式转型。
4月,证监会打击非法证券期货活动局(“打非局”)宣告成立,进一步挤压现货中远期、连续现货和分散式柜台交易这类带有较强金融属性的交易市场的发展空间,使得不少这类市场头上高悬达摩克利斯之剑。4月,工商总局发布的《网络交易平台经营者履行社会责任指引》,又在一定程度上改善了现货交易市场无法可依的状况。
6月底,各类交易场所清理整顿部际联席会办公室发布《关于开展各类交易场所现场检查的通知》,标志着又一轮清理整顿开启。这次工作历时3个月,主要检查涉及贵金属、文化产权和艺术类、股权类等交易场所,以及投诉举报和媒体报道比较多的交易场所,整个国内交易场所再次经历一次大洗牌。反观“运动式”清理整顿活动,是根据“投诉举报和媒体报道比较多的交易场所”,而不是依法依规治理,让活动颇受诟病。
11月,《期货法》草案第二稿完成,很多问题仍引发业界质疑。首先,立法范围存争议。草案仍是将焦点集中在期货市场和期货业范围之内,缺乏对市场基础的研究和包容,可能让这部法律失去市场最原始的动力和最根本的基础。如何定位场外衍生品市场,也没有形成一致的意见。其次,在立法方向上也存争议。如果保留一些要素产品行政垄断和寡头经营,则与保护要素市场的自由流动作为立法方向相悖。
此外,是否将大宗商品现货交易所纳入到期货法立法内容上,立法委员会内部也有争议。随着市场的不断发展,大宗商品现货市场作为连接期货和现货的纽带,起到了承上启下的作用。然而大宗商品市场既具有现货市场交易的特点,同时也具有期货市场的交易方式,尤其是电子化交易不断深入的情况下,这种融合趋势越发明显。如何理顺现货与期货的关系,让期现联动起来,一起夺取大宗商品定价权,考验着立法者的智慧,这也是该法长期难以出台的原因。
有资料显示,2014年关闭的各类交易市场达60余家。
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