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2006年11月,国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。11月23日,桂林集琦发布重组公告并停牌。
经证监会调查,时任国海证券副总裁的张小坚参与重组借壳,是内幕信息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户,于2006年11月14日、22日两次买入“SST集琦”股票共计52.61万股。
证监会认定,张小坚知悉国海证券借壳桂林集琦的内幕信息,并于内幕信息公开前买入“SST集琦”股票的行为,违反了《证券法》的相关规定,构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。
中国证监会决定,对张小坚处以60万元罚款,并责令其依法处理“SST集琦”股票,如有违法所得予以没收。
公开资料显示,国海证券前身为广西证券,创立于1988年。是国内首批成立、唯一在广西区内注册的全国性综合类证券公司,也是首批审核通过的规范类证券公司之一,注册资本8亿元。
SST集琦公告显示,2009年3月3日,公司收到中国证监会行政许可申请受理通知书第090107号,决定对公司重大资产重组申报材料予以受理。此后,国海证券借壳事宜就再无音讯。
国海证券网站上对于公司概况描述中称,目前正在推进借壳上市工作。
而该股票自2009年1月26日起停牌至今。