贵州贵航汽车零部件股份有限公司
非公开发行
股票发行结果暨
股份变动公告书
发 行 人：贵州贵航汽车零部件股份有限公司
注册地址：贵州省贵阳市小河区清水江路1号
保荐机构（主承销商）：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福华三路深圳国际商会中心48-50层
非公开发行股票发行结果暨股份变动公告书
本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示
1、发行数量和价格
股票种类：人民币普通股（A 股）
发行数量：3,000 万股
发行价格：11.01 元/股
2、各机构认购的数量和限售期 序号 发行对象 认购数量（万股） 限售期 限售期截止日
富国
基金管理有限公司 1 ——基金汉盛 600 12 个月 2009 年 1 月22 日
——基金汉兴
新华人寿保险股份有限公司 2 500 12 个月 2009 年
1 月22 日
——团体分红 3 北京瑞丰投资管理有限公司 400 12 个月 2009 年 1 月22 日
4 中国人民健康保险股份有限公司 300 12 个月 2009 年 1 月22 日
5 斯坦福大学 300 12 个月 2009 年 1 月22 日 6 首创证券有限责任公司
300 12 个月 2009 年 1 月22 日 7 河南瑞贝卡控股有限责任公司 300 12 个月 2009 年 1 月22 日
8 北京盈泰
房地产开发有限公司 300 12 个月 2009 年 1 月22 日
3、预计上市时间
本次对上述投资者发行股票禁售期为 12 个月，禁售期自2008 年 1 月23 日开始计算，预计对其发行的股票可以在2009 年 1 月23
日上市流通。
4、资产过户情况
贵州贵航汽车零部件股份有限公司（以下简称“贵航股份”、“本公司”、“公司”）本次非公开发行3,000
万股股票全部以现金认购，不涉及资产过户问题。
5、募集资金验资和股份登记情况
2008 年 1 月 16
日，经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具的中瑞岳华验字
非公开发行股票发行结果暨股份变动公告书[2008]第 2053 号《贵州贵航汽车零部件股份有限公司非公开方式发行A 股验资
报告》验证，截至2008 年 1 月 15 日止，贵航股份已收到参与本次发行的8 家其他定向机构投资者缴付的申购资金 16
笔，金额总计为33,030 万元。
2008 年 1 月 18 日，经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具的中瑞岳华验字 [2008]第
2075 号《贵州贵航汽车零部件股份有限公司新增注册资本验资报告》验证，截至2008 年 1 月 17 日止，其他机构投资者按 11.01 元/股认购
3,000 万股，募集资金总额 33,030 万元，扣除承销佣金和由承销商代公司支付的律师费后，实际到位资金为31,805.819
万元，已由主承销商中国建银投资有限责任公司划入贵航股份募集资金专项存储账户。
2008 年 1 月22
日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次现金认股的股权登记相关事宜。
本公告的目的仅为向公众提供有关本次非公开发行的简要情况。投资者欲了解更多信息，应仔细阅读《贵州贵航汽车零部件股份有限公司 2007 年度非公开发行A 股发
行情况报告书》全文。
非公开发行股票发行结果暨股份变动公告书一、本次发行概况
1、本次发行的内部决策程序、中国证监会核准结论和核准文号
贵航股份2007
年非公开发行股票方案经2007 年 3 月26 日召开的公司第三届董事会第八次会议、2007 年 6 月27 日召开的2007 年第二次临时股东大会和 2007
年7 月 16 日召开的2007 年第三次临时股东大会审议通过。
公司本次发行申请于2007 年 8 月 14
日获中国证监会正式受理，经中国证监会发行审核委员会于2007 年 11 月23 日审议通过，并于2007 年 12 月 19
日获得中国证监会《关于核准贵州贵航汽车零部件股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]491 号）核准。
2007 年 12 月
28 日，中国贵州航空工业（集团）有限责任公司（以下简称
“贵航集团”）收到中国证监会《关于核准豁免中国贵州航空工业（集团）有限责任公司要约收购贵州贵航汽车零部件股份有限公司股份义务的批复》（证监公司字[2007]232
号），核准豁免贵航集团因认购不超过4,468.68 万股贵航股份本次非公开发行的股份，合计持有不超过贵航股份 14,792.56 万股（占本次发行完成后总股本的
57.16%）股份而应履行的要约收购义务。
2、本次发行基本情况
根据公司第三届董事会第十八次（临时）会议于2007 年
12 月28 日审议通过的《关于公司非公开发行股票发行方式的议案》，公司本次非公开发行将控股股东贵航集团资产认购发行与其他机构投资者现金认股的发行过程分开进行。
其中贵航集团以资产认购发行已经结束，贵航股份非公开发行股票发行结果暨股份变动公告已于2008 年 1 月 8
日刊登在《中国证券报》及上海证券交易所网站上。
有关本次现金认股发行的基本情况如下：
（1）发行股票种类、面值
本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00