标题：擅自发行股票敛财四百多万

【深圳商报讯】（记者 包力 通讯员 梁冰）以公司计划在加拿大多伦多证券交易所创业板上市为名，由公司工作人员或股东通过电话联系投资者，“口口相传”向亲友和社会不特定对象出售公司股票，股价为3.8元每股（后变更为1元每股）。深圳九州源矿业投资股份有限公司的董事长、副总经理、股东、前台等4名被告人，均涉嫌擅自发行股票罪，近日在深圳中级人民法院受审。

起诉书显示，深圳九州源矿业投资股份有限公司（以下简称九州源公司）于2013年5月注册成立，主要经营矿业项目投资、矿业开发等项目，股东为被告人张某洲、池某艳、关某语等17个自然人及深圳市金吉投资基金管理有限公司。九州源公司自成立以来，未经证监部门批准，以公司计划在加拿大多伦多证券交易所创业板上市，购买公司原始股上市后可以获得高额回报为名发行股票。

投资者有意向购买公司股票后，公司组织投资者召开上市业务说明会或邀请投资者到公司结合幻灯片演示详细介绍公司情况及增发股票业务。投资者通过银行转账、POS机刷卡、缴纳现金等方式支付购股款项后，与九州源公司签订《股份认购协议书》、《股权确认书》，作为投资者认购、持有公司股票的证明。九州源公司收取投资者的股份认购款后主要用于支付公司员工工资、介绍他人购买股票提成、租用办公场地、员工出差、公司日常运作等。经统计，截止到2014年6月12日，九州源公司向50余名投资者收取股本金人民币462.3万元。

被告人张某洲作为九州源公司的法定代表人、董事长、总经理，负责公司运作成立、总体经营管理、增发股票及借款业务的提议及决策等。被告人池某艳作为九州源公司的股东、监事、副总经理，负责协助张某洲经营管理、制作公司增发股票业务有关宣传资料、参与组织面向投资者的上市说明会、向投资者介绍洽谈增发股票业务、公司员工内部培训等。被告人关某语作为九州源公司的股东、行政前台、行政经理，负责公司行政事务、参与组织面向投资者的上市说明会、向投资者介绍增发股票业务、公司员工内部培训等。被告人黄某来作为九州源公司的行政前台，负责联系客户购买公司股票、参与向投资者介绍增发股票业务、公司员工内部培训等。

案发后，九州源公司已停止营业，人去楼空。

庭审中，张某洲在法庭上辩称，自己确实有操作公司在美国上市的经历，此次被控擅自发行股票，是因为自己对发行股票的程序不太了解。“我们公司聘有法律顾问，案发前他们也没有跟我说。要是知道发行股票需要经过证监部门的批准，我一定会按程序走。”张某洲还透露，对于公司的矿产投资项目，已经得到了一些地质专家的认可。当法官问及公司是否与专家签订合约或聘书时，张某洲表示没有。

目前，此案仍在进一步审理之中。