资者将状告华夏QDII基金违背承诺
http://www.sina.com.cn 2008年02月21日 14:06
《大众证券报》
近日，部分基民向《大众证券报》打来电话，愤怒投诉华夏基金公司名下的华夏全球精选基金(QDII)，多位投资者表示，该基金不仅业绩较差，让投资者损失惨重，而且基金经理在实际投资组合配置上违背承诺，与公司发行时宣称的“多市场投资”、“多币种投资”相差甚远，严重侵害了广大投资者权益。南京的投资者王先生则表示，将状告华夏基金公司这种不守信用的行为。
据了解，华夏全球精选基金是在2007年9月27日发行，10月9日成立，其发行资料宣称，该基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。主要投资目标包括，全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等。受此宣传资料影响，该基金受到投资者大力追捧，发行首日被抢购一空，并不得不实行了50%的配售制度。
不过让广大投资者伤心的是，发行的火爆却不能掩饰业绩的尴尬。截至2008年2月14日，该基金份额净值为0.816元，净值增长率为-18.40%。据2007年四季报数据，截至2007年12月31日，该基金份额净值为0.893元，2007年四季度的净值增长率为-10.70%，其业绩比较基准收益率为-3.62%。去年四季度尽管是该基金的建仓期，但它跑输业绩比较基准7.08个百分点，显示其在资产配置方面严重偏离均衡配置的原则，让投资者承受了过高的风险。
《大众证券报》查询了该基金2007年四季报内容，该基金将139.9亿元(占基金总额的51.77%)的资金投资于股票，115.76亿元(占基金总额的42.83%)的资金作为银行存款和清算备付金。
投资股票的139.9亿元资金中125.52亿元投资于香港股票市场，占基金净值的46.78%，占股票投资的90.36%，主要投资工商银行(6.62,-0.13,-1.93%,吧)、中国银行(5.60,-0.05,-0.88%,吧)、南方航空(22.29,-0.32,-1.42%,吧)等在香港上市的股票。截止该报告期末，华夏全球精选基金除投资139.69万元于墨西哥股市外，未见其将资金投向任何所谓的“金砖四国”的巴西和印度或“新钻十一国”中的埃及、印尼、韩国、尼日利亚、土耳其、越南等最具发展潜力的新兴市场。同时，其季度报告显示，该基金未投资处于转股期的可转换债券或任何金融衍生品。
南京的一位投资者则愤怒表示，他当时就是看中了华夏全球精选所谓的稳健、均衡以及全球先机等宣称字眼，便买了不少该基金，没有想到这让他亏损累累。而造成基金亏损的重要原因就是基金违背了发行时的投资承诺，没有稳健投资，没有全球多市场投资，仅仅把“宝”押在香港的H股市场上，这才导致风险过大。投资事实与该公司宣称的华夏全球精选基金“投资全球股市抢占先机”、“精心构建组合优化投资”、“多市场投资”、“多币种投资”、“多工具投资”、“尽享‘金砖’投资机会”、“分享新兴市场增长潜力”等宣传内容严重不符。因此，他准备状告华夏基金公司的这种违背投资承诺的行为。
广东的一位投资者则认为，证监会规定基金产品的投资建仓期是3个月。事实上这只QDII基金一上市就急吼吼建仓，基金经理的时机把握能力太差，据说这些从海外的基金经理能拿着几百万的高收益，但是他们的投资失误却让投资者损失惨重，强烈建议更换基金经理，同时赔偿投资者的损失，因为他们违背了发行时的投资承诺。上海的一位投资者给记者发来邮件表示，该基金现在的投资行为与当初的承诺严重不符，属于虚假宣传，欺骗投资人。建议记者展开征集活动，抗议华夏全球精选基金的行为。
对此，《大众证券报》将继续跟踪报道。