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标题:证监会9月创纪录罚没逾23亿元 多位成名资本大佬落网

1楼
杨驰凯 发表于:2015/10/8 16:27:00
9月29日晚,证监会再次公布19宗违法案件,至9月30日整个9月,证监会以空前力度整顿资本市场,30天发布8批罚单,涉及49宗案件,合计罚没金额逾23亿元。

  与之形成对比的是,前7月证监会开具的行政处罚书为63件,罚没款共计2亿元。

  整顿场外配资、严打操纵市场、违法减持、编造传播虚假信息是证监会9月治市的四大重点。

  其中不乏“天文数字”的罚款金额,东海恒信因涉嫌操纵180ETF领到7.37亿元罚单,远超光大“乌龙指”被罚没的5.23亿元。

  与此同时,马信琪、孙国栋、叶飞……在A股的江湖圈,这些耳熟能详的名字,相继落网。

  有意思的是,整个9月,关于私募一哥徐翔的“谣言”未曾停过,泽熙当月中旬官网再度挂出澄清公告。市场这样调侃:泽熙,不是在看谣言,就是在做澄清谣言的准备。

  下一个会是谁?没人知道。

  10亿重罚场外配资产业链

  9月的第一张罚单指向场外配资,9月2日,恒生公司、上海铭创、同花顺(300033,股吧)三家公司总计被罚没6亿元。

  兴于杠杆,毁于杠杆,如同这轮牛市一样,三家公司的违规场外配资也走到了尽头。

  这只是证监会整顿场外配资的开始。

  9月11日,华泰证券(601688,股吧)、海通证券(600837,股吧)、广发证券(000776,股吧)、方正证券(601901,股吧)、浙商期货被行政处罚,罚单总额1.78亿元。

  9月18日,轮到了民间配资公司,包括米牛网在内的5家公司及个人被证监会处罚。

  不到三周时间内,三张罚单,几乎涵盖了场外配资的整个产业链。三轮处罚过后,证监会对配资产业的处罚已经接近10亿元。

  12宗案件指向操纵市场,横跨A股、期货、现货

  9月18日,月中,证监会处罚焦点集中到了操纵市场上,连续三周公布12起操纵证券期货市场案件,其中,处理对象有传统“敢死队”惯用的涨停板出货手法,也有借助ETF、融券等金融工具的新型操盘法,横跨A股、期货、现货几乎全部市场。

  马信琪、孙国栋、叶飞等之前市场成名牛人在此轮整顿中系数被罚。

  总结上述三人手法,快速撤单、尾盘介入、集中资金优势,涨停板出货,都是“涨停板敢死队”的传统项目。

  对倒也是操纵股价的一个手法,借助一串拖拉机账户。

  最为典型的当属“甲醇1501”期货合约操纵案。姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商,控制了42个期货账户,同时囤积现货以期影响期货市场行情,性质恶劣、情节严重,被证监会顶格出发,终身市场禁入。

  “二进宫”的唐汉博,在被证监会罚过一次后,也没改了操纵多账户的习惯,这次控制了12个账户,操纵“银基发展”,5倍罚款顶格罚款妥妥的。

  证监会公布的ETF操纵第一案以及融券交易操纵第一案揭开了新型操纵市场的面纱。

  这种操盘手法俗称高频交易、程序化交易,在这一轮暴跌中也受到打击。

  东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利1.8亿元。

  此前,沪深交易所共对34个具有程序化交易特点、频繁申报或频繁撤销申报、涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资的账户采取了限制交易措施,证监会和交易所启动了相关调查。这份名单包括了司度贸易有限公司的账户,该公司与以“高频交易”为特点的美国著名对冲基金公司Citadel LLC有关。

  高压对待违法减持

  维稳时期严禁违规减持,这是特殊时期证监会的一项规定。

  7月8日,证监会发布规定,从即日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东(大股东)及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。

  从这一刻起,证监会对违法减持采取了高压打击态势。

  9月18日,证监会披露,目前,41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。

  在这41宗案件中,包括了中航投资控股有限公司减持中航黑豹(600760,股吧)股份有限公司和中铁二局(600528,股吧)集团有限公司减持中铁二局股份有限公司。而中航资本(600705,股吧)总经理杨圣军已被免职。

  9月29日,证监会对首批8宗违法减持案件开具总计2842万元罚单。

  “严格依法统一标准、集中力量速查速审。”证监会9月29日强调。

  重点执法编造传播虚假信息

  编造传播虚假信息同样是证监会执法重点之一,9月来,证监会共计查处三起案件。

  最新一例是查处编造传播虚假信息的是“陈某编造三一拿到军工证”,当事人被罚15万元。

  另外两例分别是,四川金宇汽车城(集团)股份有限公司董事长胡先林、董秘罗雄飞被证监会罚款20万元;王之所编造并在东方财富(300059,股吧)网“湖南发展(000722,股吧)”股吧发布“湖南发展收购财富证券”,对其他投资者产生误导,证监会对其作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。

  证监会强调,编造传播虚假信息的行为影响了以信息真实性为依托的投资者判断,扭曲了以信息真实性为基础的股票价格形成机制,削弱了以信息真实性为前提的市场有效性,是执法重点之一。

  另外,9月证监会还查出了6起内幕交易案,1起欺诈发行,4起信披违法等“传统”案件。

  以下为证监会9月罚单一览:

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