标题：警方披露非法证券活动四大伎俩

　　核心提示

    1月6日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会四部门联合公布了《关于整治非法证券活动有关问题的通知》（证监发眼2008演1号，以下简称“1号文”），标志着又一打击违法、惩治犯罪的强有力武器“亮剑”。

    江西去年打击非法经营证券活动取得了哪些成效？国家四部门联合下发新年“1号文”后，江西警方将采取哪些有力措施打击非法证券活动？非法证券活动有什么特征，投资者又该如何防范呢？近日，就市民关心的这些问题，记者采访了省公安厅经济侦查总队总队长张冬庆。

    ●加强打击

    警方去年侦办9起涉嫌非法证券活动案

    “随着市场的改革和发展，江西证券市场也面临着全国证券市场发展中遇到的相同问题和矛盾。市场违法违规活动手段方式花样翻新，行为更加隐蔽，并日益呈现出新型化、多样化、网络化的特征。为此，江西省公安厅等有关部门始终不断加强打击力度，推进江西证券市场健康发展。”省公安厅经侦总队总队长张冬庆告诉记者，去年，全省经侦部门侦破了不少案件，较为典型的有年初告破的南昌高鑫产权经纪有限公司（以下简称“高鑫公司”）涉嫌非法代-理转让陕西亚联电信网络股份有限公司（以下简称“亚联电信”）及陕西西工大佳贝科技股份有限公司（以下简称“佳贝科技”）股权案。

    2005年11月11日，南昌市东湖经侦大队接到群众举报称，高鑫公司涉嫌非法经营证券。接到报案后，民警立即进行立案侦查。据调查，高鑫公司从2005年6月至11月间，通过聘请的业务员以电话营销方式，向不特定人员宣称亚联电信、佳贝科技即将在美国上市，上市后股价将大幅上涨，吸引了部分投资者购买该两公司股权，购买方式是以每股3．4－4．5元的不等价格，将“购股款”打到高鑫公司指定的个人（一般为亚联电信和佳贝科技股东，也是被转让股份的持有人）账户上，高鑫公司为投资者在该两公司及通过有关股权托管中心办理股权证等股权确认文件。

    经江西省证监局认定，高鑫公司的行为属于未经批准擅自经营证券业务的非法经营行为。侦查人员前往西安调查取证发现，亚联电信办理工商登记的注册资金账户根本不存在，通过对南昌投资者打入资金的几个个人账户查询，发现从全国各地汇入这几个账户上的资金高达3000余万元。

    就去年打击非法证券活动所取得的成效方面，经过各部门和地方政府的共同努力，打击非法证券活动已取得一定成果。张冬庆说，江西公安机关集中力量侦办了9起涉嫌非法证券活动的案件。

    ●四大伎俩

    手法一：以海外上市为饵骗人购原始股

    为更好地打击非法证券活动，提醒广大股民和投资者加强防范意识，省公安厅经侦总队通过本报，揭露非法证券活动的四大常见手法：

    案情：2006年3月，市民李莉（化名）随朋友参加了上海H咨询公司广州分公司的现场投资宣讲会。在会上，一名自称是著名投行专家的人士，热情地向听众推销华东地区某公司原始股，表示该公司目前的营业状况非常好，并已聘请了国外知名的投资银行作承销商，公司股票将于去年8月在美国纳斯达克挂牌上市，现在若购买公司原始股，上市后股价将至少翻2～3倍。李莉经不住诱惑，投资20万元购买了该公司的股票。8月，李莉致电H公司询问股票什么时候在美国上市时，才发现该公司已人去楼空。这时，李莉才知道自己被骗了。

    警方点评：这类非法证券活动，实际上是国内一些并无真正效益的公司以即将在海外上市为幌子，联合一些非法中介机构通过各种方式（如随机打电话、开推介会、网上发布信息等）向投资者推介销售所谓的“原始股”，承诺有高额回报。其中有部分公司通过收购了在纳斯达克的小型柜台交易市场上的壳公司方式，实现其所谓的海外上市，但其股票与正规的在纳斯达克、纽约证交所上市的股票完全不同，其股票基本并无价值。还有部分公司甚至根本就不存在，其行为是纯粹的诈骗。投资者购买此类公司的“原始股”，基本上得不到任何回报而血本无归。

    手法二：以投资咨询为名骗股民会员费

    案情：南昌市民王玲（化名）想炒股票，但又缺乏专业知识和经验，于是到网上寻找相关信息，结果搜索到一个叫某某操盘手的网站。该网站声称，网站是由几个操盘经验丰富的高手建立的，只要投资者将一定数量的款项汇往网站银行账户，他们将通过QQ、手机短信等方式与投资者联系，为投资者提供股市“黑马”，或者代-理操作股票账户，保证在半年或一年内帮投资者获利100％。王玲看了很动心，在对方信誓旦旦承诺高额收益的游说下，给该网站的银行账户汇去了5000元会员费。但钱汇出去后，她发现在公司的指导下不仅没有高额投资回报，还导致30万元的投资本金巨亏50％，只剩下15万元。王玲想找网站理论，但连对方是谁、办公地址在哪里都不知道，更别说找对方退回咨询费了。

    警方点评：这类非法证券活动以证券投资咨询名义骗取投资者钱财，不法分子常常以“股神”等虚拟的、有冲击力的名义提供服务，声称有内幕消息，有专业团队，并虚构简历、编造传奇从业经历，骗取大众的信任，有的以会员费、服务费、咨询费等各种名义收费；有的代-理投资者进行股票买卖操作，收取管理费和盈利分成；有的推销谎称能够获得高额回报的炒股软件。这些非法证券活动主要通过网络、电视广告等方式进行，多数没有合法的业务许可和营业执照，身份虚拟化，没有证券咨询专业能力，有的甚至配合庄家欺骗散户。大多数投资者根据他们的投资咨询操作，损失巨大。

    手法三：以代客理财为幌进行诈骗

    案情：赵先生结识了广州某投资公司的业务员陈某。陈某告诉赵先生，现在炒外盘期货很容易赚钱，一年有10倍的回报率。之后，陈某还将赵先生带到公司，演示了如何通过公司的软件下单、如何看盘等等，并表示如果赵先生不懂期货，可以将资金交给公司，由公司派专业人士进行操作，保证获得很高的收益。赵先生想到赚钱这么容易，便按照陈某的要求向该公司缴纳了30万元作为投资，公司收款后给了赵先生一个账户和密码。

    3个月后，公司告诉赵先生，由于期货市场的波动，赵先生投入买卖香港股指期货的30万元出现巨幅亏损，只剩下几千元了。

    证监部门现场核查，发现该公司声称的投资交易软件根本没有与香港交易所连接，所宣称的网上交易只是一个虚拟交易，根本没有真实的交易活动。

    警方点评：这类非法证券活动以前几年发生的“兰州证券黑市”最为典型，不法分子通过所谓的“经纪人”拉客户，组织投资培训等方法，以赠送电脑、减免手续费、提供免费午餐为诱饵，引诱投资者、利用虚买假卖欺骗投资者、控制交易时间和交易价格进行诈骗，利用境外证券交易的虚假系统，骗取投资者的钱财。

    手法四：以网上“投基”为由进行传销

    案情：经朋友介绍，张琳女士投资购买了“瑞士共同基金”，据说是国外的一个知名基金公司，收益率超高，一年半可以达到300％。在朋友鼓吹和高额回报的诱惑下，张琳投资了2．1万美元到“基金公司”指定的银行账户上。随后她获得了一个瑞士共同基金的网址和网站登录账号、密码。

    通过网站，张琳了解到，瑞士共同基金穴SwissMutualFund雪“于1948年由Cheviot家族成立，拥有60年历史，总部设在瑞士首都，1999年迁移到多米尼加，到2005年公司管理着全球超过90亿美元的资金；其管理团队则来自于欧美知名投资经理人”。按照“基金”公告，张琳期待着在两个月后能够得到第一笔回报。

    但去年8月28日，张琳收到了“瑞士共同基金”发来的短信：公司更新两台服务器，网站暂停营运，升级后会重开。很快，通知的第一个重开日期到了。网站仍然打不开，等来的是又一个通知：重开日期延后到10月31日。10月31日之后，网站依然没有开，这次连新的通知也没有来。之后投资者才知道“瑞士共同基金”已经消失了。

    警方点评：近两年来，国内基金销售火爆，不法分子看准这个时机，通过网络，利用境外的IP地址注册网站，推出所谓的网上境外基金，并编造历史悠久，实力雄厚，投资回报极高的华丽外衣，利用网络进行传销。初期，为吸引更多人投资，诱骗当事人上钩，会根据承诺按时给投资人账号汇钱，但之后，在人数上升到一定数量后，网站就突然关闭，投资者损失惨重。此类活动往往受害人员极为众多，涉案金额达到上亿元。

    ●警方提醒

    五招防范股市非法理财

    对于日益猖獗的非法证券活动，江西省经侦总队提醒广大投资者，投资者参与非法证券投资咨询活动、非法理财活动，以及从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为，均属参与非法金融业务活动，不受法律法规的保护；因参与非法金融业务活动受到的损失由参与者自行承担；投资者须增强风险意识，谨防上当受骗。

    对此，省经侦总队特别提示了五条防范措施：

    第一，投资者应当并有权查看合规证券投资咨询机构所拥有的，由证监会批准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》；

    第二，投资者应当并有权提请证券投资咨询业务的咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书，并登录中国证券业协会网站核实其证券投资咨询业务资格、证书编号以及执业机构名称；

    第三，投资者可要求查看机构工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营；

    第四，投资者不要轻信口头承诺，一定要与提供服务机构签订正式的书面合同，并注意先了解合同内容后再签字、付款，同时要保留好合同、付款凭据、发票以及服务内容等书面证据；

    第五，投资者可向当地证券业协会、证券监管部门查询合法证券经营机构。

    来源： 大江网-新法制报   文／记者刘平 图／记者方晨