标题：证监会处罚四家券商和一家期货公司

　　证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券及浙商期货实施行政处罚，因其存在未按规定审查了解客户违法违规行为。

　　9月11日，证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券及浙商期货实施行政处罚，因其存在未按规定审查了解客户违法违规行为。

　　邓舸表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。

　　上述人士称，浙商期货在通过简单系统安全测试后，未进行风险提示，接入homs系统，方便客户分账户操作。华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。

　　邓舸称，证监会对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对广发证券没收680万元、罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万；对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。