本周二(15日),是修订后的《期货交易管理条例》(下称《条例》)及《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等相关配套规章和规范性文件实施一周年的纪念日,而当天恰好传出又有四家券商共同获批为期货公司提供中间介绍业务(即IB)资格的消息。券商获批期货IB资格的加速,在一些业内人士看来或许是股指期货推出日期迫近的信号。
根据《条例》规定,由证监会制定的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(下称《办法》),早在去年4月20日已开始实施。不过,直至去年12月20日才有银河证券首家获批期货IB资格。此后,国泰君安证券、齐鲁证券于今年1月22日第二批获准IB资格,招商证券、平安证券则于春节后不久的2月15日、19日相继获批此项资格。
作为《条例》实施一周年的献礼,光大证券、兴业证券、浙商证券和申银万国证券四家券商共同获证监会核准期货IB资格。至此,已有9家券商可以合法地接受关联期货公司委托,为由其全资拥有或者控股,或被同一机构控制的期货公司公开介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务。
而昨日中证期货总经理严金明向《第一财经日报》介绍,该公司的控股股东中信证券等多家券商的期货IB资格申请也已于上月底本月初在证监会“过会”,相信本月底之前会获得正式批文。
刚拿到期货IB资格批文的光大期货董事长胡世明则在昨日向《第一财经日报》表示,券商IB资格批文的下发会越来越快。乐观的他还认为,IB资格发放的加速或许是筹备已有两年之久的股指期货临近推出的信号。
事实上,已获得中国金融期货交易所(下称“中金所”)会员资格的七批共84家会员中,大部分券商背景的期货公司是在去年11月之后获得证监会核准金融期货业务资格并取得中金所相应会员资格的。而按《办法》规定,券商申请期货IB资格是以关联期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格且申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准为前提。
因此,本可以预期春节后就应进入券商IB资格的集中发放期,在一些业内人士看来,正是股指期货上市时间表至今不确定,导致IB资格的发放难以掀起高潮,而此前IB资格发放的缓慢也在一定程度上影响了期货公司开发证券客户的进度。国泰君安期货总经理何晓斌则于近期呼吁监管部门应大量增加IB数量,美国期货公司不过180多家,而IB则多达2000个。
不过,据一些期货公司负责人向《第一财经日报》反映,即使券商获证监会批准从事期货IB的资格,但并不意味着其下属证券营业部都能立刻开展向关联期货公司介绍客户参与期货交易的IB业务,因为各营业部从事IB业务还得由当地证监局核准其软硬件条件达标后才能逐个放行。