标题：首批期货公司首席风险官有望奥运前亮相

　　让期货公司拟任首席风险官们翘首以待的任职资质测试，即将于下月上旬首次举办，而首批由证监会核准任职资格的期货公司首席风险官也有望于北京奥运会前正式亮相。

　　昨日，中国期货业协会（下称“中期协”）发布了特别为拟任首席风险官举办第七期期货公司高管人员任职资质测试的通知。通知显示，该职资质测试报名截止日期为本月23日，培训、测试时间则安排在下月4日至6日。

　　这是众多针对期货高管人员的资质测试中，首次针对首席风险官而进行的测试。从去年8月底开始，中期协已举办四期高管人员资质测试，参加测试的355人次***有315人合格，但测试对象均仅限期货公司近期拟任董事长、监事会主席、独董、总经理及副总经理人员，而有关首席风险官的测试，中期协此前一再宣称“将于近期另行举办，具体安排另行通知”。

　　事实上，去年7月4日证监会主席尚福林签发《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（下称《高管办法》），从而拉开了期货公司董事长、监事会主席、独董、总经理及副总经理人员的资质测试序幕。不过，直到今年5月1日起开始施行的《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，才使得首席风险官这一期货公司内部治理结构中最特殊岗位的资质测试及资格核准具有可操作性。

　　首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，向期货公司董事会负责，且其权力和职责相对股东层和经理层均具有独立性，因而被赋予“完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益”的重任，且被认为是股指期货推出前期货公司需完善的最后一项制度性建设。

　　正由于期货公司中首席风险官这一新设岗位的重要性，监管部门对首席风险官任职资格的核准有别于期货公司其他高管，目前仍由证监会掌握。

　　按照此前期货公司高管资格核准程序，测试完毕一周内中期协公布测试合格名单，监管部门则在一个月后核准其相应任职资格。故有关业内人士乐观估计，首批期货公司首席风险官有望最快于北京奥运会前正式亮相，也因此他们判断，股指期货的推出不应早于奥运会前。

　　其实，股指期货推出前拥有相应任职资格的高管人员的大量短缺，也一直是各大期货公司的最大担忧。根据有关公开数据，160多家仍正常营业的期货公司中，通过2006年度期货公司高管人员任职资格年检的两批人员总数不过516名，加上去年10月以后证监会按新《高管办法》核准的已通过高管资质测试的近110名新高管，总数也不过600多名，缺口仍近一半。

　　况且，按照今年5月22日证监会发布的《高管办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定，不仅实施前期货公司自行任用的首席风险官，均应当按照《高管办法》的规定申请并取得任职资格， 且已具有期货公司董事长、总经理、副总经理任职资格但尚未通过资质测试的人员，也应当自公告发布之日起3年内通过资质测试，而逾期未通过资质测试的，其任职资格将自动失效。即按《高管办法》要求，目前真正合格的期货公司董事长、监事会主席、独董、总经理及副总经理仅有上述新核准的110多名。

　　因此，也不难理解集中于奥运会前报名参加6月份举行的第五、六期期货公司高管任职资质测试的人员高达202人。“晚测试不如早测试”，一位即将参加测试的拟任独立菫事告诉《第一财经日报》。罗文辉