商品交易场所创新服务智库 2024-05-20 09:25
5月19日，由中创场外商品市场管理研究院召开的“大宗商品交易场所风险防控研讨会”在南昌顺利召开。
会上，研究院秘书长王在伟提出：近年来，防范化解金融风险一直是国家的重要工作，地方各类交易场所行业处在一个强监管的时期，对于那些不能服务实体产业的交易场所将予以坚决取缔。近期金交所的全行业清退进一步体现了监管层的态度，作为地方大宗商品交易场所，不要搞伪模式创新，应该把心思放在如何服务好产业客户上，同时要完善现货交收制度，及时处理客户投诉，杜绝非法营销行为。
上海致格律师事务所管委会主任蒋秀海指出：近期地方现货交易平台刑事案件呈现新趋势。
穿透式监管：公安机关对交易场所涉案呈现全链条打击趋势。
辅助监管：软件及资金通道是公安机关及监管部门办案的直接入口，软件公司及资金通道的风险在增加。
分化出清：非省级批文平台或黑平台成为打击重点。
集群战役：并非所有刑事案件的发生均有前兆，做好日常合规管控才是风险化解的唯一解药，避免鸵鸟式风控。
重刑化趋势：无论是诈骗罪、非法经营罪或传销罪，取保难度大大增加，分案处理，刑期加重趋势明显。