中创场外商品市场管理研究院 2024-06-22 00:02
2024年6月4日，山东省地方金融管理局下发了《关于印发<山东省交易场所监督管理办法>的通知》（鲁金管发〔2024〕2号，以下简称《监管办法》），对原《监管办法》进行了修订，现将有关政策解读如下： 01修订背景 原《监管办法》于2021年已进行了第一次修订，修订后的《监管办法》在强化交易场所监督管理，规范交易场所经营活动等方面发挥了重要作用。去年中央金融工作会议提出要切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。为深入落实中央金融工作会议精神，进一步明晰监管职责，结合近年已出台的法律法规和国家清整联办有关要求，对原《监管办法》进行了修订。02起草依据 新《监管办法》起草的主要依据是：《山东省地方金融条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等法律法规。03主要内容 修订后的《监管办法》共分7章61条，包括总则，申请、变更和终止，经营管理，风险防控，监督管理，法律责任和附则等内容。 第一章，总则。分别就《监管办法》的目的、依据，交易场所的定义、监管体制、总体要求等做了规定。 第二章，申请、变更和终止。一是明确了总量控制的审批原则。二是规定了批准业务应具备的条件。三是明确了交易场所变更事项、备案事项及相应申请程序。 第三章，经营管理。一是规定交易场所应完善法人治理结构，依法合规开展交易，按照审慎经营原则，建立健全相关制度。二是要求交易场所应建立客户交易结算资金第三方银行存管制度，不断完善全省统一结算平台建设。三是明确了交易场所应建立投资者适当性管理制度。 第四章，风险防控。一是明确交易场所应建立风险管理制度和投诉处理机制。二是规范了交易场所对外投资行为。三是规定了交易场所禁止性行为。 第五章，监督管理。一是规定了监管部门的监管职责及相应的监管要求。二是明确了监管措施。三是明确了监管手段。 第六章，法律责任。依据《山东省地方金融条例》有关规定，明确了违法违规经营的法律责任。 第七章，附则。明确了《监管办法》生效日期等。04关于施行日期的说明 本《办法》的公布日期是2024年6月11日，施行日期是2024年7月15日。