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标题：利用境外实盘实施跨境非法期货经纪，两人被判处有期徒刑2年6个月

1楼

5201314 发表于：2026/10/28 15:15:00

原标题：直播间“恒指大师”的跨境“生意经”时值上海金融检察成立十五周年，上海检察机关发布金融检察白皮书及典型案例。当前涉外金融犯罪迭代升级，犯罪分子利用跨境地域差异制造监管盲区，犯罪手段更具伪装性、迷惑性。徐汇区检察院办理的夏某某、雍某某非法经营案，正是利用境外实盘实施跨境非法期货经纪的典型案件。境外实盘外衣下的灰色通道晚上九点，“陈宏飞老师”的直播间准时开播。屏幕上是恒生指数K线图，他一边画线一边喊单：“跟上节奏，看多恒指！直连香港正规盘面”，弹幕里，求开户、求带单的消息不断滚动。一名观众看完直播投入2000余元试水，操作时发现全程没有国内持牌机构参与，察觉异常后果断报警。这条看似不起眼的线索，撕开了这条隐蔽的千万级跨境非法期货链条。2022年起，夏某某、雍某某二人未取得国内期货经营资质，组建团队充当境外平台境内代-理人。雍某某化名“陈宏飞”，在多个网络平台开设直播间，包装成“恒指战法大师”吸引网民观看；夏某某负责分发境外交易软件与开户链接，对接客户出入金，结算跨境佣金、管理团队薪酬。团伙盈利主要来自交易手续费差价，只要客户发生交易即可稳定获利。为逃避追查，他们使用境外通讯软件对接上家，通过境内个人账户接收回流佣金，平台多次更名、收款账户频繁更换，资金流转路径复杂，刻意规避监管。经查，截至案发该团伙共发展境内投资者827名，客户实际入金2519万余元，累计从境外平台获取佣金719万余元。2025年8月22日，经徐汇区检察院提起公诉，法院作出一审判决，以非法经营罪分别判处夏某某、雍某某有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八十万元，违法所得予以追缴。穿透跨境迷雾，精准指控犯罪交易是真的，盈亏是客户自担的，这样也算犯罪？这是跨境金融犯罪打击中绕不开的难题。更难的，是取证。核心交易数据全部存储在境外服务器，境外交割凭证、平台备案资料核验难度高，涉外证据的合法性、真实性审查成为案件办理的关键。引导侦查，固定证据。检察机关提前介入、引导侦查，围绕境外平台真实性、境内代-理链条及资金流向，引导公安机关补充调取交割单、银行流水等关键证据；创新运用 "三维核验法" 审查固定证据：核资质，确认境外平台主体真实、资质有效，排除虚拟盘可能；核模式，还原境内代-理的完整业务链条，查明招揽、开户、出入金、收费各环节；核数据，比对交易记录与真实行情，梳理客户盈亏，验证交易真实。三维交叉印证，证据链完整闭合。精准定性，依法指控。在证据闭合的基础上，检察机关商请证券监管部门出具行政认定意见，夯实行政违法认定基础。经审查认为：期货经纪业务属于国家特许经营业务，刑法评价的重点，不是境外市场的交易行为，而是发生在我国境内的期货经纪业务。本案行为人未经我国监管部门批准，在境内为境外平台招揽客户、协助开户、代-理出入金并收取手续费，实质是变相开展期货经纪业务，依据《期货和衍生品法》第六十三条、《刑法》第二百二十五条，构成非法经营罪。明晰规则，认定数额。针对犯罪数额认定争议，检察机关引导补充侦查取证，逐笔核对资金流水，明确认定规则：一方面，以境内真实资金流水为核心认定依据，以银行、微信、支付宝实际转账记录为准，剔除仅有申请、无实际划转的虚增部分；另一方面，出金后再入金累计计算。客户全额出金即一轮投资行为终结，再次入金属于新一轮非法经营活动，每一次入金均独立侵害期货监管秩序，为同类跨境案件提供了可供参考的认定路径。来源：徐汇检察

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