标题：3月31日“进展通报令”限期将至 ｜各地交易场所清整面临首次大考

　    清理整顿交易场所部际联席会议办公室是整个邮币卡行业真正的市场监管和国家监管主体。部际联席会议第三次会议的召开，在行业内引起了不小的震荡。部际联席会议第三次会议要求在2017年3月31日前，各省必须向部际联席会议通报工作进展情况。3月31日限期临近，相信各地清整工作已均有一定进展。只是有的已公布，有的未公布。以下为本轮清整工作开展以来，各地清整进展动态（共涉及13个地区）。

　　广东省

　　回头看整顿会议后，深圳市金融办对深圳市审批设立的14家交易场所进行了现场检查，检查是否存在将权益拆分为均等份额公开发行、以集中交易方式进行交易、将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易、权益持有人累计超过200人、以集中交易方式进行标准化合约交易，以及未经国务院相关金融管理部门批准从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等违法违规情形，对存在违规行为的交易场所责令其限期整改。同时，监管部门责令涉嫌违规的交易场所停止相关业务。

　　3月15日，深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单。

　　1、广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司

　　2、浙江万心齐利商品经营有限公司深圳分公司

　　3、广东汇富天下贵金属经营有限公司深圳分公司

　　4、深圳市世纪瑞盈资产管理有限公司

　　5、深圳市生利投资管理有限公司

　　6、深圳市深通商品经营有限公司

　　7、深圳国银稀贵金属有限公司

　　8、深圳市艾利斯投资咨询有限公司

　　9、深圳市久鼎投资咨询有限公司

　　10、深圳市盈晟电子商务有限公司

　　11、深圳市昌融亿达投资发展有限公司

　　12、深圳市隆达瑞盈投资咨询有限公司

　　13、深圳市聚鑫汇财投资咨询有限公司

　　14、深圳市广发瀚鑫投资有限公司

　　15、深圳市聚点成金投资有限公司

　　16、深圳市韵泷信息咨询有限公司

　　17、深圳盛世创投网络科技有限公司

　　江西省

　　3月13日，江西省召开清理整顿各类交易场所“回头看”工作动员部署会议，省清理整顿各类交易场所工作领导小组各成员单位及各设区市金融办（局）负责同志参会。

　　3月21日，江西省清理整顿各类交易场所工作办公室公布首批涉嫌违反38号、37号文企业名单，提醒广大人民群众，切实增强风险识别和防范意识，坚决抵制各类违法违规金融活动，树立正确的投融资理念，牢记投资有风险、理财需谨慎、风险须自担。

　　具体名单为：

　　江西耀德商品交易市场有限公司

　　乐平市鼎盛贵金属交易所有限公司

　　江西博能石化有限公司

　　抚州瑞银贵金属经营有限公司

　　江西汇德电子商务有限公司

　　江西泰达大宗商品交易中心有限公司

　　江西中环银业经营有限公司

　　江西省昆仑贵金属投资管理有限公司

　　江西润茂投资有限公司

　　辽宁省

　　近期，辽宁省发布《关于交易场所清理整顿“回头看”》有关工作的通知。文件要求在清理整顿“回头看”工作结束前，各级政府部门不得批准设立新的交易场所。根据各市报送的交易场所摸底排查情况汇总形成全省各类交易场所名单，各市需对照名字再次排查并填报相关信息。（不含大连市）近日，大连交易场所目前全面开展现场检查，各交易场所正积极配合检查，进行自查自纠同时配合联合检查组的细致检查。

　　湖南省

　　2月20日，湖南省商务厅发布《关于做好商品现货交易场所规范整改工作的通知》。通知对规范整改的内容和实施步骤做了统一要求。

　　3月20日，湖南省召开打击非法集资暨互联网金融风险专项整治工作会议，要求抓紧推进互联网金融风险整治，对涉及省内7家平台以“虚拟货币”为旗号的违法犯罪活动开展协助排查，认真开展各类交易场所“回头看”，各地统一制定时间表，做到现有风险稳妥化解，潜在风险密切关注、提前预防。

　　山东省

　　3月14日，山东省金融办发布“山东省地方金融监督管理局随机抽查事项清单”。随机抽查事项清单包括“权益类、介于现货与期货之间的大宗商品交易场所经营及风险防控情况”，抽查对象为“权益类、介于现货与期货之间的大宗商品交易场所”。

　　吉林省

　　2017年3月13日吉林省人民政府办公厅官网发布“吉林省金融业发展”十三五“规划”，规范中提出发挥交易场所资源配置功能。着力增强现有交易场所实力，加快整合功能相近的交易场所，严格挂牌企业审核流程，提升市场影响力。

　　福建省

　　3月4日，福建省人民政府办公厅发布了《福建省各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案的通知》。《通知》明确划定了各个时间节点清理整顿的具体办法，如：公布交易场所黑名单，要求交易场所接入福建交易场所清算中心，上报工作进展、报送工作总结报告。其中，加强调查摸底、督促整改规范、健全监管机制、完善配套政策、完善配套政策为此次福建省清整“工作方案”的重中之重。

　　黑龙江省

　　3月3日，黑龙江商务厅联合黑龙江金融办、黑龙江证监局印发《关于进一步加强全省商品现货交易场所监管的通知》。通知针对目前黑龙江省商品现货交易场所的问题，防范金融风险，要求深入开展自查自纠活动，落实属地日常监管责任，完善监督管理体制，防范市场经营风险。

　　北京市

　　2月23日，北京市金融工作局（下称“北京金融局”）正式向相关交易场所下发加强规范整改工作的通知。该通知是自9号清理整顿会议后，北京地区监管部门发出的首份有关通知。

　　据悉，北京市金融工作局要求相关交易场所于2017年3月3日前向北京金融局报送符合各项监管要求的规范整改方案，于2017年5月30日前完成各项整改工作，并经所辖区金融办审核后向金融局报送规范整改总结报告，而后金融局将联合清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位对整改情况进行验收。

　　湖北省

　　《湖北省清理整顿各类交易所“回头看”工作实施方案》（讨论稿）于9日流出，该文件，从总体原则、工作要求、实施步骤三大方面阐述了湖北省清理整顿的的工作方向。

　　贵州省

　　2月8日，贵州省下发《贵州省商务厅关于清理整顿商品现货交易场所“回头看”活动方案》印发。文件规定贵州范围的交易场所直接管辖部门应是“省商务厅”，并设立举报专线电话与黑名单制度，发挥社会监督作用。

　　河北省

　　2月6日，沧州市人民政府办公室发布了《沧州市人民政府办公室关于成立沧州市清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知》如下：

　　江苏省

　　2017年1月16日下午，江苏省金融办召开全省交易场所清理整顿工作会议。会议通报了9号证监会的内容和清整办12号文的内容。明确了包括交易所备案金融办等八个方面的主要工作。

　　抽查的内容为“交易场所信息与交易业务许可证载明信息是否一致；是否制定完善的业务规则和管理制度并报监管机构备案。