标题：“回头看”过去 建立长效机制是关键

距离针对全国范围内交易场所的清理整顿“回头看”行动的“630”截止时间即将过去一个月，作为以强监管、防风险为导向的清理整顿行动，对行业乱象进行了有效地整治，违法违规交易场所得以关停。就目前情况而言，各省市清理整顿进度不一，有省市仍在陆续公布交易场所“黑名单”，也有省市开始落实相关长效制度建设。

福建连发5份通知

自年初以来，严监管，防范金融风险成为金融市场的旋律之一，在前不久召开的全国金融工作会议中这点也再次得到强调。笔者在福建金融网发现，7月20日当天该网站发布了5份通知，再次对交易场所相关管理办法进行了通知说明。其中不仅有2015已公开的《福建省交易场所管理办法实施细则（试行）》以及年初制定的《福建省各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案》，更有在“回头看”行动期间发布的相关指导文件。在《福建省交易场所投资者适当性管理指引（试行）》中，明确了规范各类交易场所投资者适当性管理的相关内容，旨在更好维护投资者合法权益。针对交易场所的会员代-理机构同样有着明确要求，《福建省交易场所分支机构会员代-理商授权服务机构管理办法（试行）》对会员机构的禁止行为作为明确规范。《福建省交易场所从业人员执业行为准则（试行）》则对从业人员的管理方法进行了规范。

纵观福建省金融办发布的各项管理办法可以发现，其对交易场所乱象有了系统地的认识和管理。回顾行业发生的现象可以发现，交易场所违规经营，会员机构只顾私利，从业人员专业素质低下，这些都是行业乱象的表现。福建省出台的相关管理条例对参与交易的各个对象，包括投资者都有了明确规定和制度，凸显了净化和稳定行业发展的决心。除了福建省以外，其他省市针对交易场所等出台的长效监管机制也在陆续出炉。

长效管理办法逐渐出台

7月中旬，新疆金融办印发了《新疆维吾尔自治区交易场所监督管理办法》，旨在贯彻落实关于防控化解金融风险的总体部署和国务院关于进一步清理整顿各类交易场所的工作要求，加强自治区交易场所管理，防范交易场所金融风险。该文件对原有试行文件进行了修订，落实了监管责任，明确了交易场所设立等各项要求。贵州省政府办公厅日前也印发《贵州省交易场所管理办法（试行）》，对交易场所设立要求也进行了规定。其中明确指出新设交易场所的名称中使用“交易所”字样的，注册资本及货币资本均不低于1亿元人民币。其他新设交易场所的注册资本及货币资本均不得少于3000万元人民币。

早在5月份举行的清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会上，会议就曾提出各地区各部门要标本兼治，建立交易场所规范发展的长效机制。

结合实际制定一套科学有效的交易场所监管规则，实施严格监管，逐步推动交易场所走上规范健康发展道路。在笔者看来，清理整顿风暴无论时间再长都是一时，长效机制才是关键。有了机制做保障，外加监管不缺位，这样才能持续健康发展，告别“回头看”。