标题：罗烜：从某交易场所会员单位从业人员八项禁令谈起

近日，业内朋友圈曝光了国内某大型交易场所会员单位的从业人员八项禁令，如图：

从该交易场所的八项禁令可以看到，该交易场所对于会员单位的管理还是非常到位的，这也暴露了大部分的交易场所存在以上八个行为。我们可以通过禁令来反推交易场所及会员单位目前存在的违禁行为。

国内交易场所(含交易场所系统服务商、交易场所、授权机构）可能存在以下行为：

1、 泄露客户信息 私下买卖客户名单行为

由于国内的交易场所更替太快，所以客户的信息具有短时间的价值，有的时候突然一个平台倒闭了，这部分资源将快速导入到其他平台去，泄露客户信息成了行业的一个常态。以前是授权机构把资料直接导入到其他平台去，后面是交易场所的技术部、客服人员，甚至是市场总监带着资料跳槽去别的平台，到最后软件公司为了做项目，给前来谈新项目的负责人说，赠送部分已经关门的交易场所的信息客户资料。目前国内某软件公司通过手机交易系统封闭式运作，不给交易场所对接交易，仅仅对接行情系统，就是为了快速建立自己的用户终端数据库，目前有人尝试过注册一下后，立刻就有好几家交易场所打电话推销其投资产品了。这种买卖客户信息资料的行为是一种犯罪和侵害行为，国内目前对于这种行为也正在严厉打击。

2、承诺收益行为

如果承诺收益，为什么自己房子卖了自己去操作这么简单的道理很多投资者不懂，也不科学，投资领域波动是不可预测的。这一点要做好投资者教育工作，告诉客户投资的风险性，不要贪婪，不要说包挣不赔的谎话，在去年的北京一邮币卡市场就出现了这样的情况，害人不浅，害人极深，并有一投资者突发心脏病死在北京。承诺收益这话经不起推敲，也变成不能承担的后果。这一点是行业的禁忌。

3、代客理财行为

代客理财在国外是没有问题的，本来投资市场就是大户与大户的博弈，代客理财其实就成了一个小私募，小私募在对你的投资行为负责，相对盈利是高的，有保障的。但是国内的代客理财是不具备从业资格的或是目的不纯粹的，由于利益的分配是不公平的，代客理财就变成了让客户亏损。所以在国内无经纪人资格和从业资格的情况下，代客理财就是一个无底的黑洞，所有交易场所都应该禁止。

4、诱导式操作建议行为

操作建议本不违规，但是诱导式的操作建议就是放大了盈利的可能性，使得投资者加快了仓位，容易产生大赌大输。该行为一般是通过喊单操作，这个有的时候无法界定。但是从结果来看，有人就是因为在豪赌非农等时刻亏的。这一点有待商榷，但是操作建议能够提供温和的意见是有必要的，包括在媒体上发布的软文，多长时间挣多少钱，买房买车都有一定的诱惑性言语和财富刺激，都有待商榷。

5、贬损同行或不正当手段争揽业务行为

导致该行为的原因主要是国内的交易场所太多，会员较多，如果行业不是裂变期很难发展新的业务进来。国内有一些极端的手法，如：国内2014年的315晚会即是行业内一交易场所策划，通过关系去曝光别的平台，夸大性并钓鱼的方式，最后发现资源被释放后，就有那么一家平台快速做大。这些有点下三滥的手法，是属于极端阴险小人的手段。可以说国内交易场所的人员对于金融领域的培训和管理有待提高，但是如此阴险的人员不是太多。平时，去造谣别的平台的事端，整合别人的资源，后面在不断的通过媒体手段来抬高自己。这种行为部分交易场所和会员单位会出现。

6、拨打省会、交易场所所在地的电话行为（这一条是亮点，属于只能说，不能写）

这一点一般不会明说，但是都懂，因为省会城市就是执法权利所有地，打所在地和省会的电话，如果出现问题会让交易场所很被动，出现麻烦。即使这是一群非法维权闹事的人员，也一下子百口莫辩。可以说，但是一般不写在纸上。这一点和早年一个交易场所负责人说的：“行业客户一个都不要，本地客户一个都不要”有异曲同工之妙。

7、打着“XXX”旗号进行宣传行为

交易场所如果严格管理，拼的是市场的真实力和管理体系，线下产业是不会出现这样字样的宣传的。但是有的交易场所不具备这些，就只能说自己是XX十少，XX是我同学，XX是我大哥，XXX是我们的股东，俨然自己就是XXX，或是其儿子，其实一般这么说的都是底气不够的，只是狐假虎威。交易场所产业真的很大，股东很强的，一般情况不会多说，仅仅在某些场合做几次介绍就好了。不是和尚非要穿一身袈裟，最后去做杀戮的事情，一般就会经常打着XXX的旗号，更有甚者会打着国家和人民的旗号，爱大地，跟着党走的旗号来唱红歌式的欺诈政府、会员、投资者。

这种行为破坏企业和政府的信誉，是在透支未来，这种行为一般后续将移民或是跑路，属于破坏社会安全和稳定的行为，让老百姓失去信任，需要严重警惕。

该交易场所文件中还提到了向客户索要财物，这应该较少，只是部分经纪人、分析师个人行为较多，只是为了让一些投资者相信他和客户是利益共同体，需要分取红利后的分成，这是营销手段涉及违规的行为。

以上7种交易场所领域的行为具有一定的代表性，但是仅仅出现了部分交易场所或是一些会员机构，有的时候或只是会员机构的代-理商的行为。行业需要发展，需要防范出现以上风险的行为。（来源：和讯现货）